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（原标题：触合规红线，信达证券一分公司遭警示：邀请外部群众违法）
图片开始：视觉中国
蓝鲸新闻11月14日讯（记者 胡劼）近日，上海证监局透露两张罚单，波及卖方推断违法邀请外部群众合规问题，剑指信达证券股份有限公司上海投资磋磨分公司（下称“信达证券上海投资磋磨分公司”）。
经查，信达证券上海投资磋磨分公司在邀请外部群众参与证券投资磋磨就业之外磋磨就业时，存在干系管控不到位，未严格法式联系从业东说念主员的抓业行为等问题。证实干系礼貌，上海证监局决定对该分公司聘用出具警示函的行政监管步调。
图片开始：上海证监局
此外，涉事分析师也被监管点名。经查，韩字杰在信达证券上海投资磋磨分公司任职时辰，在邀请外部群众参与证券投资磋磨就业之外磋磨就业时，未能遵从干系抓业法式条目，一样被聘用出具警示函的行政监管步调。
图片开始：上海证监局
据了解，信达证券上海投资磋磨分公司招引于2023年，当作信达证券的投资磋磨分支机构，其定位主如果开展证券推断业务。
蓝鲸新闻记者从“信达证券推断”公众号的干系研报团队先容本体中获悉，韩字杰曾是信达证券电子行业推断员，华中科技大学规画机科学与工夫学士、香港中语大学硕士。推断标的为半导体招引、半导体材料、集成电路缠绵。
不外，记者通过中证协官网查询韩字杰基本信息时发现，现在其抓业信息公示本体已为空。
券商通过外邀群众为客户提供证券投资磋磨就业，并不稀有，但合规贬责方面，也时有涌现干系风险。比方，与外部群众互助前，未进行矜重的布景访谒；未和外部群众签署公约明确拒接透露的本体、言论的领域等，导致对券商的声誉带来较大负面影响等。
这些合规风险也引起了监管的怜爱。本年10月，中证协下发的《2023年证券公司发布证券推断发挥业务主义情况》指出，部分公司邀请外部群众较时时，对外部群众依赖性较强，对群众身份核实、合规贬责等不到位，存在较大风险隐患。中证协暗意，证券公司要严格按照法律法例和干系计策礼貌，加强对质券推断发挥质地终局和合规审核，法式外部群众邀请，束缚熏陶推断发挥质地和推断就业水平。
另需热心的是，稍早前，信达证券刚因一职工违法问题被点名，涌现从业东说念主员合规贬斥责题。8月，中证协透露公告自满，信达证券张苡宁在“证券投资参谋人业务”科目测试中查阅手机。上述行为属于“在测试中使用手机等电子招引查阅干系本体的”严重违法情形，被认定十八个月不合乎从事干系业务（沿途证券业务）的次序刑事职守。在该自律步调公布前，信达证券仅对其聘用左迁、扣发奖金等里面问责步调。（蓝鲸新闻 胡劼 hujie@lanjinger.com）