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中国星河证券 视觉中国 贵府图
中国星河证券股份有限公司（下称“星河证券”，601881.SH，06881.HK）又名职工因推介私募基金居品使用不妥当言辞误导客户被出具警示函。
12月23日，江苏证监局败露的公告流露，经查，发现石敏在星河证券南京江东中路证券交易部任职技巧，在推介私募基金居品经由中使用不妥当言辞误导客户购买金融居品。
江苏证监局暗示，上述活动违抗了《证券公司代销金融居品处分法例》(证监会公告〔2020〕20号)第十四条第(一)项及《证券公司和证券投资基金处分公司合规处分主张》(证监会令第166号)第十条第一款的相关法例。
证据《证券公司代销金融居品处分法例》(证监会公告〔2020〕20号)第二十条和《证券公司和证券投资基金处分公司合规处分主张》(证监会令第166号)第三十二条第一款的法例，江苏证监局决定对石敏采纳出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。
值得温暖的是，除了星河证券职工，年内还有3家券商职工因推介或销售私募基金居品不式样被证监局处罚，分辩波及兴业证券、中金金钱证券和恒泰证券。
具体而言，2月26日，深圳证监局败露公告称，经查，叶炜在兴业证券股份有限公司深圳分公司从业技巧，存在向他东说念主推介非兴业证券代销的私募基金居品、组织他东说念主搭伙购买该基金、清爽客户证券账户非本东说念主操作未灵验处理、久了客户账户执仓及收益等情况。
“上述活动违抗了《证券牙东说念主处分暂行法例》（证监会公告〔2020〕20号创新）第十条第五项、第十一条、第十二条第五项及《私募投资基金监督处分暂行主张》（证监会令第105号）第十二条第一款的法例。”深圳证监局称。
证据《证券牙东说念主处分暂行法例》第二十四条、第二十六条第一款及《私募投资基金监督处分暂行主张》第三十三条，深圳证监局决定对叶炜采纳出具警示函的行政监管措施。
6月5日，河南证监局败露公告称，经查，王啸宇在中国中金金钱证券有限公司郑州如意西路证券交易部从业技巧，存在推介私募居品经由中误导性述说、不协调助客户提供个东说念主收入证据用于私募居品及格投资者认证以及在客户风险测评经由中进行不妥领导的活动。
上述活动违抗了《证券公司和证券投资基金处分公司合规处分主张》（证监会令第 166 号）第十条第二款的法例。依据《证券公司和证券投资基金处分公司合规处分主张》第三十二条第一款的法例，河南证监局决定对王啸宇采纳出具警示函的行政监督处分措施。
此外，12月4日，内蒙古证监局败露的公告称，经查，发现刘卫萍在恒泰证券股份有限公司鄂尔多斯薛家湾准格尔路证券交易部从业技巧，在销售私募居品经由中存在误导性表述、不协调助客户提供个东说念主收入证据用于私募居品及格投资者认定的活动。
内蒙古证监局指出，上述活动违抗了《证券公司和证券投资基金处分公司合规处分主张》(证监会令第166号)第十条第二款、《私募投资基金监督处分暂行主张》（证监会令第105号）第四条第二款的法例。
证据《证券公司和证券投资基金处分公司合规处分主张》第三十二条第一款、《私募投资基金监督处分暂行主张》第三十三条的法例，内蒙古证监局决定对刘卫萍采纳出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。
“刘卫萍应负责吸取训导，增强合规意志，阻绝再次发生此类违警责为，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面论说。”内蒙古证监局称。