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12月21日，深圳证监局连气儿发了三张罚单，事涉券商一哥中信证券、头部券商招商证券以及华鑫证券。与此同期，兴业证券两家分公司、瑞信证券、华金证券、民生证券等多家券商也收到罚单。
其中，券商一哥被出具警示函，主要系两方面问题，一是经纪业务惩处存在不足。如业务轨制未实时转换完善；客户开户信息集结登记不设施，部分客户回拜由客户司理讲求；部分账户的可疑交往预警核查及实名制核查不充分；对分支机构职工的执业信息登记备案不足时不到位等。
二是场外养殖品业务惩处存在不足。在养殖品交往准入时势，关于部分交往敌手的着实身份识别、关联干系的核查不深刻，落实允洽性惩处条款不到位；在交往敌手的握续惩处时势，部分交往敌手的年度复核贵府及按时回拜记载缺失；在交往风险监测监控时势，关于风险指示追踪处理不足时不完善；在浅薄报送惩处方面，存在报送场外养殖品季度阐明本色不圆善的情况。
而招商证券雷同在此两方面存在问题：一是经纪业务，部分业务轨制未实时转换完善，个别营销东说念主员在互联网平台从事客户继承职业或向无为投资者推选高于自己风险品级的金融居品。
二是场外养殖品业务惩处方面。轨制体系化不足，业务破裂不到位。在养殖品交往准入时势，尽责探询赢得信息不全面，对交往敌手着实身份、是否合适允洽性条款核查不充分。在交往敌手方后续惩处时势，未握续充分情愫客户交往规划，未灵验落实负面客户惩处机制。在交往风险管控时势，风险监测与留痕、保证金惩处、估值模子惩处等均有不足。
值得注方针是，这不是两家头部券商本年头次被罚。其中，11月8日，中信证券再度摊上事！深交所刚刚发出对中信证券的监管函，两名保荐代表东说念主被次序贬责。原因是，公司和保荐东说念主在保荐新股皓吉达电子历程中存在多处违章，两名保荐代表东说念主署名的新股6个月内均不受理。
12月初，中信证券江苏分公司因合规惩处不到位被江苏证监局出具警示函。从违章行径来看，中信证券镇江分公司关于个别客户莫得施行账户使用实名制惩处职责，莫得经受相应惩处措施；关于职工惩处不到位，未能严格设施职责主说念主员执业行径。
至于招商证券则更为严重。就在本年2月，招商证券一则惊天丑闻刷屏粗鲁汇集。在2月5日，证监会发布公告，熊剑涛等63东说念主被查处并被重罚。这63东说念主一都是招商证券职工，其中，熊剑涛还是招商证券原施行董事兼总裁。
据证监会音尘，招商证券有63东说念主因触及违章炒股红线而被行政处罚，系数罚没8173万元；对1东说念主作出终生证券商场禁入措施；将1东说念主涉嫌内幕交往行径移送法则机关处理；对46东说念主经受行政监管措施，其中拟对3东说念主经受认定为不允洽东说念主选，对5东说念主经受监管言语、38东说念主经受出具警示函。
字据证监会贵府，熊剑涛适度账户共计存入本金3332万（资金起头熊剑涛偏激父母的本金），而其通过各大账户共计盈利3357万，盈利100%，被民间成为股神。事情发生在2007年至2021年，其资格过两次大的牛熊。
不少东说念主将其称作股神，以致有博主提议：把“犯警东说念主员”招商证券熊总熊剑涛“返聘”到各大基金公司当金牌首席投资讲师！！！3000多万的股本炒A股还能盈利3000多万… 这特么在我大A股商场几乎是神一般的存在好吗？
此外，财联社统计，收尾9月，2024年以来，券商偏激分支机构、证券从业东说念主员共收到种种罚单415，波及394名接洽从业东说念主员被处罚，平均每个月43名接洽从业东说念主员被处罚。业务类型来看，经纪业务以114张罚单元居首位，投行业务共收到107张罚单，资管业务收到22张罚单。